Центральный банк расширил сервис уведомления о контролирующих лицах: теперь пользователи могут сообщать о фактических руководителях финансовых организаций, которые формально не занимают должностей.
Ранее требовалось сообщать о реальных владельцах, теперь добавлены теневые руководители — лица, которые реально принимают решения, но формально не числятся в руководстве, например советники или доверенные лица.
В условиях санкционных рисков некоторые бенефициары уходят от официального владения активами и управляют ими через доверенных лиц, поэтому установление цепочки контроля становится сложной задачей. Для регулятора особенно важно идентифицировать группы связанных с банком лиц и компаний, чтобы контролировать риски и ограничивать сомнительные операции.
Анонимность заявителя гарантируется — персональные данные предоставлять не нужно.
В этом году регулятор запустил сервис для анонимной подачи информации об инсайдерских сделках, утечках информации, сговорах и нарушениях инсайдерской политики, сведения будут изучены и по мере необходимости приняты меры.
Оба сервиса не предусматривают обратной связи, и заявителю не выплачивается вознаграждение. Важно: точные данные и подробное описание взаимосвязей между лицами, контролирующими деятельность финансовой организации, и приложенные документы повышают вероятность результативного рассмотрения обращения.